Opatření v boji proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu u obchodníka s cennými papíry

Abstract

Opatření v boji proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu u obchodníka s cennými papíry Diplomová práce se věnuje problematice legalizace výnosů z trestné činnosti financování terorismu. Práce se zabývá touto zejména z pohledu obchodníků s cennými papíry, pro které vyplývají povinnosti aplikovat v rámci své činnosti řadu opatření k zabránění praní špinavých peněz a financování terorismu prostřednictvím této finanční Cílem diplomové práce je potvrdit, nebo vyvrátit hypotézu "Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu jsou v praxi obchodníka s cennými papíry dostatečně srozumitelná a účinná" Práce se zároveň snaží odhalit úskalí platné právní úpravy vybraných AML/CFT opatření. dosažení stanoveného cíle byly zvoleny vědecké metody deskripce a analýzy. hlediska struktury je práce členěna do čtyř základních kapitol Vymezení práva proti praní špinavých peněz a financování Další vybrané AML/CFT povinnosti obchodníka s cennými papíry Za účelem dosažení cíle je v práci nejprve v první kapitole poměrně výstižným způsobem shrnuta problematika praní špinavých peněz a financování terorismu. Vzhledem k tomu, že odborná literatura dostatečně nevěnuje oblasti financování terorismu je dán v rámci teoretické části právě na tuto problematiku značný akcent. Zároveň je...

Anti-money laundering and combating the financing of terrorism measures by securities broker Abstract The diploma thesis deals with the issue of money laundering and terrorist financing. The thesis is dedicated to this area, especially from the point of view of securities brokers, who has obligations to apply several measures to prevent money laundering and terrorist financing through this financial institution. The aim of the diploma thesis is to confirm or refute the hypothesis "Measures against money laundering and terrorist financing are sufficiently clear and effective in the practice of a securities broker". The diploma thesis also tries to reveal the pitfalls of the current legislation of selected AML / CFT measures. Scientific methods of description and analysis were chosen to achieve the set goal. In terms of structure, the work is divided into four chapters: 1) Definition of the law against money laundering and terrorist financing, 2) Client identification, 3) Client control and 4) Other selected AML / CFT obligations of the securities broker. In order to achieve the goal, the first chapter summarizes the issue of money laundering and terrorist financing in a relatively concise way. Due to the fact that the professional literature does not pay enough attention to the field of terrorist financing,...